建設工程文件歸檔整理規范

GB/T50328-2014

總則

1.0.1 為加強建設工程文件的歸檔整理工作，統一建設工程檔案的驗收標準，建立完整、準確的工程檔案，制定本規范。

1.0.2 本規范適用于建設工程文件的歸檔整理以及建設工程檔案的驗收。專(zhuān)業(yè)工程按有關(guān)規定執行。

1.0.3 建設工程文件的歸檔整理除執行本規范外，尚應執行現行有關(guān)標準的規定。

術(shù)語(yǔ)

2.0.1建設工程項目(construction project)

經(jīng)批準按照一個(gè)總體設計進(jìn)行施工，經(jīng)濟上實(shí)行統一核算，行政上具有獨立組織形式，實(shí)行統一管理的工程基本建設單位。它由一個(gè)或若干個(gè)具有內在聯(lián)系的工程所組成。

2.0.2 單位工程 (single project)

單位工程指具備獨立施工條件，但建成后不能獨立生產(chǎn)或產(chǎn)生效益的產(chǎn)品;對于規模較大的單位工程，可將其能形成獨立使用功能的部分劃分為一個(gè)子單位工程。

2.0.3 分部工程 (subproject)

單位工程中可以獨立組織施工的工程。

2.0.4 建設工程文件 (construction project document)

在工程建設過(guò)程中形成的各種形式的信息記錄，包括工程準備階段文件、監理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件，也可簡(jiǎn)稱(chēng)為工程文件。

2.0.5 工程準備階段文件 (seedtime document of a construction project)

工程開(kāi)工以前，在立項、審批、征地、勘察、設計、招投標等工程準備階段形成的文件。

2.0.6監理文件 (project management document)

監理單位在工程設計、施工等監理過(guò)程中形成的文件。

2.0.7 施工文件 (constructing document)

施工單位在工程施工過(guò)程中形成的文件。

2.0.8 竣工圖 (as-build drawing)

工程竣工驗收后，真實(shí)反映建設工程項目施工結果的圖樣。

2.0.9竣工驗收文件 (handing over document)

建設工程項目竣工驗收活動(dòng)中形成的文件。

2.0.10 建設工程檔案 (project archive)

在工程建設活動(dòng)中直接形成的具有歸檔保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄，也可簡(jiǎn)稱(chēng)工程檔案。

2.0.11 案卷 (file)

由互有聯(lián)系的若干文件組成的檔案保管單位。

2.0.12 立卷 (filing)

按照一定的原則和方法，將有保存價(jià)值的文件分門(mén)別類(lèi)整理成案卷，亦稱(chēng)組卷。

2.0.13 歸檔 (putting into record)

文件形成單位完成其工作任務(wù)后，將形成的文件整理立卷后，按規定移交檔案管理機構。

基本規定

3.0.1 建設、勘察、設計、施工、監理等單位應將工程文件的形成和積累納入工程建設管理的各個(gè)環(huán)節和有關(guān)人員的職責范圍。

3.0.2 在工程文件與檔案的整理立卷、驗收移交工作中，建設單位應履行下列職責:

1 在工程招標及與勘察、設計、施工、監理等單位簽訂協(xié)議、合同時(shí)，應對工程文件的套數、費用、質(zhì)量、移交時(shí)間等提出明確要求;

2 收集和整理工程準備階段、竣工驗收階段形成的文件，并應進(jìn)行立卷歸檔;

3 負責組織、監督和檢查勘察、設計、施工、監理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作;也可委托監理單位監督、檢查工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作;

4 收集和匯總勘察、設計、施工、監理等單位立卷歸檔的工程檔案;

5 在組織工程竣工驗收前，應提請當地的城建檔案管理機構對工程檔案進(jìn)行預驗收;未取得工程檔案驗收認可文件，不得組織工程竣工驗收;

6 對列入城建檔案館(室)接收范圍的工程，工程竣工驗收后3個(gè)月內，向當地城建檔案館(室)移交一套符合規定的工程移交。

3.0.3 勘察、設計、施工、監理等單位應將本單位形成的工程文件立卷后向建設單位移交。

3.0.4 建設工程項目實(shí)行總承包的，總包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，并應及時(shí)向建設單位移交;各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時(shí)移交總包單位。建設工程項目由幾個(gè)單位承包的，各承包單位負責收集、整理立卷其承包項目的工程文件，并應及時(shí)向建設單位移交。

3.0.5 城建檔案管理機構應對工程文件的立卷歸檔工作進(jìn)行監督、檢查、指導。在工程竣工驗收前，應對工程檔案進(jìn)行預驗收，驗收合格后，須出具工程檔案認可文件。

歸檔要求

4.1 工程文件的歸檔范圍

4.1.1 對與工程建設有關(guān)的重要活動(dòng)、記載工程建設主要過(guò)程和現狀、具有保存價(jià)值的各種載體的文件，均應收集齊全，整理立卷后歸檔。

4.1.2 工程文件的具體歸檔范圍應符合本規范附錄A的要求。

4.2 歸檔文件的質(zhì)量要求

4.2.1 歸檔的工程文件應為原件。

4.2.2 工程文件的內容及其深度必須符合國家有關(guān)工程勘察、設計、施工、監理等方面的技術(shù)規范、標準和規程。

4.2.3 工程文件的內容必須真實(shí)、準確，與工程實(shí)際相符合。

4.2.4 工程文件應采用耐久性強的書(shū)寫(xiě)材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的書(shū)寫(xiě)材料，如:紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆復寫(xiě)紙、鉛筆等。

4.2.5 工程文件應字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續完備。

4.2.6 工程文件中文字材料幅面尺寸規格宜為A4幅面 (297mmX210nmm)。圖紙宜采用國家標準圖幅。

4.2.7 工程文件的紙張應采用能夠長(cháng)期保存的韌力大、耐久性強的紙張。圖紙一般采用藍曬圖，竣工圖應是新藍圖。計算機出圖必須清晰，不得使用計算機出圖的復印件。

4.2.8 所有竣工圖均應加蓋竣工圖章。

1 竣工圖章的基本內容應包括: "竣工圖"字樣、施工單位、編制人、審核人、技術(shù)負責人、編制日期、監理單位、現場(chǎng)監理、總監。

2 竣工圖章示例如下:

3 竣工圖章尺寸為:50mmX80mm。

4 竣工圖章應使用不易褪色的印泥，應蓋在圖標欄上方空白處。

4.2.9 利用施工圖改繪竣工圖，必須標明變更修改依據;凡施工圖結構、工藝、平面布置等有重大改變，或變更部分超過(guò)圖面1/3的，應當重新繪制竣工圖。

4.2.10 不同幅面的工程圖紙應按《技術(shù)制圖復制圖的折疊方法》(GB/10609.3--89)統一折疊成A4幅面(297mm×210mm)，圖標欄露在外面。

立卷

5.1 立卷的原則和方法

5.1.1 立卷應遵循工程文件的自然形成規律，保持卷內文件的有機聯(lián)系，便于檔案的保管和利用。

5.1.2 一個(gè)建設工程由多個(gè)單位工程組成時(shí)，工程文件應按單位工程組卷。

5.1.3 卷可采用如下方法:

1 工程文件可按建設程序劃分為工程準備階段的文件、監理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件5部分;

2 工程準備階段文件可按建設程序、專(zhuān)業(yè)、形成單位等組卷;

3 監理文件可按單位工程、分部工程、專(zhuān)業(yè)、階段等組卷;

4 施工文件可按單位工程、分部工程、專(zhuān)業(yè)、階段等組卷;

5 竣工圖可按單位工程、專(zhuān)業(yè)等組卷;

6 竣工驗收文件按單位工程、專(zhuān)業(yè)等組卷。

5.1.4 立卷過(guò)程中宜遵循下列要求:

1 案卷不宜過(guò)厚，一般不超過(guò)40mm。

2 案卷內不應有重份文件;不同載體的文件一般應分別組卷。

5.2 卷內文件的排列

5.2.1 文字材料按事項、專(zhuān)業(yè)順序排列。同一事項的請示與批復、同一文件的印本與定稿、主件與附件不能分開(kāi)，并按批復在前、請示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的順序排列。

5.2.2 圖紙按專(zhuān)業(yè)排列，同專(zhuān)業(yè)圖紙按圖號順序排列。

5.2.3 既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙排后。

5.3 案卷的編目

5.3.1 編制卷內文件頁(yè)號應符合下列規定:

1 卷內文件均按有書(shū)寫(xiě)內容的頁(yè)面編號。每卷單獨編號，頁(yè)號從"1"開(kāi)始。

2 頁(yè)號編寫(xiě)位置:單面書(shū)寫(xiě)的文件在右下角;雙面書(shū)寫(xiě)的文件，正面在右下角，背面在左下角。折疊后的圖紙一律在右下角。

3 成套圖紙或印刷成冊的科技文件材料，自成一卷的，原目錄可代替卷內目錄，不必重新編寫(xiě)頁(yè)碼。

4 案卷封面、卷內目錄、卷內備考表不編寫(xiě)頁(yè)號。

5.3.2 卷內目錄的編制應符合下列規定:

1 卷內目錄式樣宜符合本規范附錄B的要求。

2 序號:以一份文件為單位，用阿拉伯數字從1依次標注。

3 責任者:填寫(xiě)文件的直接形成單位和個(gè)人。有多個(gè)責任者時(shí)，選擇兩個(gè)主要責任者，其余用"等"代替。

4 文件編號:填寫(xiě)工程文件原有的文號或圖號。

5 文件題名:填寫(xiě)文件標題的全稱(chēng)。

6 日期:填寫(xiě)文件形成的日期。

7 頁(yè)次:填寫(xiě)文件在卷內所排的起始頁(yè)號。最后一份文件填寫(xiě)起止頁(yè)號。

8 卷內目錄排列在卷內文件首頁(yè)之前。

5.3.3 卷內備考表的編制應符合下列規定:

1 卷內備考表的式樣宜符合本規范附錄C的要求。

2 卷內備考表主要標明卷內文件的總頁(yè)數、各類(lèi)文件頁(yè)數(照片張數)，以及立卷單位對案卷情況的說(shuō)明。

3 卷內備考表排列在卷內文件的尾頁(yè)之后。

5.3.4 案卷封面的編制應符合下列規定:

1 案卷封面印刷在卷盒、卷夾的正表面，也可采用內封面形式。案卷封面的式樣宜符合附錄D的要求。

2 案卷封面的內容應包括:檔號、檔案館代號、案卷題名、編制單位、起止日期、密級、保管期限、共幾卷、第幾卷。

3 檔號應由分類(lèi)號、項目號和案卷號組成。檔號由檔案保管單位填寫(xiě)。

4 檔案館代號應填寫(xiě)國家給定的本檔案館的編號。檔案館代號由檔案館填寫(xiě)。

5 案卷題名應簡(jiǎn)明、準確地揭示卷內文件的內容。案卷題名應包括工程名稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)名稱(chēng)、卷內文件的內容。

6 編制單位應填寫(xiě)案卷內文件的形成單位或主要責任者。

7 起止日期應填寫(xiě)案卷內全部文件形成的起止日期。

8 保管期限分為永久、長(cháng)期、短期三種期限。各類(lèi)文件的保管期限詳見(jiàn)附錄A。

永久是指工程檔案需永久保存。

長(cháng)期是指工程檔案的保存期限等于該工程的使用壽命。

短期是指工程檔案保存20年以下。

同一案卷內有不同保管期限的文件，該案卷保管期限應從長(cháng)。

9 密級分為絕密、機密、秘密三種。同一案卷內有不同密級的文件，應以高密級為本卷密級。

5.3.5 卷內目錄、卷內備考表、案卷內封面應采用70g以上白色書(shū)寫(xiě)紙制作，幅面統一采用A4幅面。

5.4 案 卷 裝 訂

5.4.1 案卷可采用裝訂與不裝訂兩種形式。文字材料必須裝訂。

既有文字材料，又有圖紙的案卷應裝訂。裝訂應采用線(xiàn)繩三孔左側裝訂法，要整齊、牢固，便于保管和利用。

5.4.2 裝訂時(shí)必須剔除金屬物。

5.5 卷盒、卷夾、案卷脊背

5.5.1 案卷裝具一般采用卷盒、卷夾兩種形式。

1 卷盒的外表尺寸為310mmx220mm，厚度分別為20、30、40、50 mm。

2 卷夾的外表尺寸為310mmX220mm，厚度一般為20~30 mm。

3 卷盒、卷夾應采用無(wú)酸紙制作。5.5.2 案卷脊背的內容包括檔號、案卷題名。式樣宜符合附錄E。

歸檔

6.0.1 歸檔應符合下列規定:

1 歸檔文件必須完整、準確、系統，能夠反映工程建設活動(dòng)的全過(guò)程。文件材料歸檔范圍詳見(jiàn)附表A。文件材料的質(zhì)量符合4.2的要求。

2 歸檔的文件必須經(jīng)過(guò)分類(lèi)整理，并應組成符合要求的案卷。

6.0.2 歸檔時(shí)間應符合下列規定:

1 根據建設程序和工程特點(diǎn)，歸檔可以分階段分期進(jìn)行，也可以在單位或分部工程通過(guò)竣工驗收后進(jìn)行。

2 勘察、設計單位應當在任務(wù)完成時(shí)，施工、監理單位應當在工程竣工驗收前，將各自形成的有關(guān)工程檔案向建設單位歸檔。

6.0.3 勘察、設計、施工單位在收齊工程文件并整理立卷后，建設單位、監理單位應根據城建檔案管理機構的要求對檔案文件完整、準確、系統情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查。審查合格后向建設單位移交。

6.0.4 工程檔案一般不少于兩套，一套由建設單位保管，一套(原件)移交當地城建檔案館(室)。

6.0.5 勘察、設計、施工、監理等單位向建設單位移交檔案時(shí)，應編制移交清單，雙方簽字、蓋章后方可交接。

6.0.6 凡設計、施工及監理單位需要向本單位歸檔的文件，應按國家有關(guān)規定和本規范附錄A的要求單獨立卷歸檔。

驗收移交

7.0.1 列入城建檔案館(室)檔案接收范圍的工程，建設單位在組織工程竣工驗收前，應提請城建檔案管理機構對工程檔案進(jìn)行預驗收。建設單位未取得城建檔案管理機構出具的認可文件，不得組織工程竣工驗收。

7.0.2 城建檔案管理部門(mén)在進(jìn)行工程檔案預驗收時(shí)，應重點(diǎn)驗收以下內容:

1 工程檔案齊全、系統、完整;

2 工程檔案的內容真實(shí)、準確地反映工程建設活動(dòng)和工程實(shí)際狀況;

3 工程檔案已整理立卷，立卷符合本規范的規定;

4 竣工圖繪制方法、圖式及規格等符合專(zhuān)業(yè)技術(shù)要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章;

5 文件的形成、來(lái)源符合實(shí)際，要求單位或個(gè)人簽章的文件，其簽章手續完備;

6 文件材質(zhì)、幅面、書(shū)寫(xiě)、繪圖、用墨、托裱等符合要求。

7.0.3 列入城建檔案館(室)接收范圍的工程，建設單位在工程竣工驗收后3個(gè)月內，必須向城建檔案館(室)移交一套符合規定的工程檔案。

7.0.4 停建、緩建建設工程的檔案，暫由建設單位保管。

7.0.5 對改建、擴建和維修工程，建設單位應當組織設計、施工單位據實(shí)修改、補充和完善原工程檔案。對改變的部位，應當重新編制工程檔案，并在工程竣工驗收后3個(gè)月內向城建檔案館 (室)移交。

7.0.6 建設單位向城建檔案館(室)移交工程檔案時(shí)，應辦理移交手續，填寫(xiě)移交目錄，雙方簽字、蓋章后交接。